面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法及装置与流程

1.本发明属于碳排放权市场技术领域，具体涉及一种面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法及装置。


背景技术：

2.鉴于碳市场启动的时间较短，绝大多数参与碳市场的企业并未形成合规意识，更未建立完善的合规风险管理体系。现阶段，我国碳市场的构成相对复杂，一方面，全国市场与区域试点市场同步运行，被纳入全国碳市场的行业如发电行业则不再参与地方碳配额的发放与清缴工作；另一方面，碳配额履约时可以使用特定比例的国家核证自愿减排量(ccer)进行抵扣。这就使得企业不仅需要明确其市场定位并熟知所属市场的政策法规与交易规则，同时还应做好碳排放权市场与ccer市场的耦合工作。面对市场建设的快速推进，缺乏系统的合规风险管理将使企业面临较大不确定因素，使其在碳市场交易中陷入被动。


技术实现要素：

3.有鉴于此，本发明的目的在于克服现有技术的不足，提供一种面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法及装置，以解决现有技术中缺乏系统的合规风险管理将使企业面临较大不确定因素，使其在碳市场交易中陷入被动的问题。
4.为实现以上目的，本发明采用如下技术方案：一种面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法，包括：
5.识别企业碳市场的风险指标体系；其中，所述风险指标体系包括一级风险指标以及一级风险指标下的二级风险指标；
6.根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级；
7.根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理。
8.进一步的，还包括：
9.实时监控风险等级，当所述风险等级高于预设阈值时，进行预警。
10.进一步的，所述一级风险指标包括：
11.碳排放核算与报告合规风险、碳排放配额清缴合规风险、碳排放权登记合规风险、碳排放权交易合规风险、碳排放权结算合规风险以及信息披露合规风险；
12.其中，所述碳排放核算与报告合规风险下的二级风险指标包括直接碳排放核算合规风险、间接碳排放核算合规风险和碳排放报告编制合规风险；所述碳排放配额清缴合规风险下的二级风险指标包括碳配额清缴及时性合规风险和碳配额清缴足额性合规风险；所述碳排放权登记合规风险下的二级风险指标包括登记信息完整性合规风险、登记信息准确性合规风险及主体账户注销流程合规风险；所述碳排放权交易合规风险下的二级风险指标包括交易申报合规风险、交易账户合规风险、交易凭证合规风险和碳配额交割合规风险；所述碳排放权结算合规风险下的二级风险指标包括交收履约合规风险、涉密数据管理合规风
险和结算账户合规风险；所述信息披露合规风险下的二级风险指标包括披露及时性合规风险和披露准确性合规风险。
13.进一步的，所述风险指标体系随政策迭代和市场运行情况进行动态更新，包括：
14.采用ocr识别技术，抓取政策和法规文件中与企业参与市场相关的描述，将描述与现有指标库的风险点进行比较，当现有风险指标体系无法满足最新政策与法律文件要求时，对风险指标体系进行增加、删减或修改操作。
15.进一步的，根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，包括：
16.采取标度法对指标进行两两比较，计算每个二级风险指标的权重；
17.采用预构建的指标权重的判断矩阵进行一致性校验，将通过校验的指标权重作为二级风险指标的最终指标权重；
18.基于所述最终指标权采用风险评估矩阵评估各个二级风险指标的严重程度等级；
19.评估各个二级风险指标的风险可能性等级；
20.基于所述严重程度等级和风险可能性等级计算风险综合评价分数；
21.根据预设的映射关系判断所述风险综合评价分数的风险得分，将所述风险得分确定为风险权重。
22.进一步的，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级，包括：
23.根据二级风险指标的风险权重计算一级风险综合得分；
24.根据所述风险综合得分界定风险等级。
25.进一步的，采用以下方式根据二级风险指标的风险权重计算一级风险综合得分，
[0026][0027]
其中，s
c1
为一级风险综合得分；s
c2-1
,s
c2-2
,
…
,s
c2-n
为二级指标得分；kn为二级指标的权重，k1+k2+
…
+kn＝1；p为指数。
[0028]
进一步的，所述根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理，包括：
[0029]
根据风险等级，选取相应的风险处理措施；
[0030]
所述风险处理措施包括规避、降低、分担和保留的处理方式。
[0031]
本技术实施例提供一种面向企业的碳排放权交易合规风险管理装置，包括：
[0032]
风险识别模块，用于识别企业碳市场的风险指标体系；其中，所述风险指标体系包括一级风险指标以及一级风险指标下的二级风险指标；
[0033]
风险评估模块，用于根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级；
[0034]
风险处理模块，用于根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理。
[0035]
进一步的，还包括：
[0036]
风险监控模块，用于实时监控风险等级，当所述风险等级高于预设阈值时，进行预警。
[0037]
本发明采用以上技术方案，能够达到的有益效果包括：
[0038]
本发明提供一种面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法及装置，本技术提供的技术方案提出了一套指标体系，对风险进行具像化和量化，在此基础上，综合考虑严重程度和发生概率，对企业合规风险进行评价，保证了各风险间的耦合关系，使评价更客观，更
符合企业的碳排放权交易合规风险管理。
附图说明
[0039]
为了更清楚地说明本发明实施例或现有技术中的技术方案，下面将对实施例或现有技术描述中所需要使用的附图作简单地介绍，显而易见地，下面描述中的附图仅仅是本发明的一些实施例，对于本领域普通技术人员来讲，在不付出创造性劳动的前提下，还可以根据这些附图获得其他的附图。
[0040]
图1为本发明面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法的步骤示意图；
[0041]
图2为本发明面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法的流程示意图；
[0042]
图3为本发明提供的二级风险综合得分示意图；
[0043]
图4为本发明提供的风险等级示意图；
[0044]
图5为本发明面向企业的碳排放权交易合规风险管理装置的结构示意图。
具体实施方式
[0045]
为使本发明的目的、技术方案和优点更加清楚，下面将对本发明的技术方案进行详细的描述。显然，所描述的实施例仅仅是本发明一部分实施例，而不是全部的实施例。基于本发明中的实施例，本领域普通技术人员在没有做出创造性劳动的前提下所得到的所有其它实施方式，都属于本发明所保护的范围。
[0046]
下面结合附图介绍本技术实施例中提供的一个具体的面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法及装置。
[0047]
如图1所示，本技术实施例中提供的面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法，包括：
[0048]
s101，识别企业碳市场的风险指标体系；其中，所述风险指标体系包括一级风险指标以及一级风险指标下的二级风险指标；
[0049]
所述一级风险指标包括：
[0050]
碳排放核算与报告合规风险、碳排放配额清缴合规风险、碳排放权登记合规风险、碳排放权交易合规风险、碳排放权结算合规风险以及信息披露合规风险；
[0051]
其中，所述碳排放核算与报告合规风险下的二级风险指标包括直接碳排放核算合规风险、间接碳排放核算合规风险和碳排放报告编制合规风险；所述碳排放配额清缴合规风险下的二级风险指标包括碳配额清缴及时性合规风险和碳配额清缴足额性合规风险；所述碳排放权登记合规风险下的二级风险指标包括登记信息完整性合规风险、登记信息准确性合规风险及主体账户注销流程合规风险；所述碳排放权交易合规风险下的二级风险指标包括交易申报合规风险、交易账户合规风险、交易凭证合规风险和碳配额交割合规风险；所述碳排放权结算合规风险下的二级风险指标包括交收履约合规风险、涉密数据管理合规风险和结算账户合规风险；所述信息披露合规风险下的二级风险指标包括披露及时性合规风险和披露准确性合规风险。
[0052]
首先企业需明确自身市场定位，现阶段我国碳市场分为两类，一类是基于配额制的碳排放权市场；另一类是基于碳排放抵消机制的ccer市场，可以看作是碳排放权市场的补充。鉴于我国碳市场尚处于起步阶段，目前重点控排企业仅限于电力、钢铁、水泥、电解
铝、石化、化工、造纸和航空八大行业，且以初步以电力行业为试点。在重点控排单位范畴以外的企业，可以根据自身降碳意愿选择参与ccer市场的交易。此外，我国目前的各试点省份与国家碳市场的碳配额暂时无法贯通，且随着市场建设趋于完善，我国碳市场的形态以及市场主体范围势必不断发生变化，因而参与碳市场的企业需要实时关注碳市场政策的变化，明确自身参与的市场边界。
[0053]
根据市场定位，企业下一步需要梳理相适应的法律法规与市场政策并同步更新企业合规知识库。基于法规和政策的梳理结果，形成企业参与碳市场的风险大类，即一级风险指标。
[0054]
当市场政策、规则以及企业身份发生变化时，例如碳市场试点范围扩大或企业被纳入重点控排单位，需要企业重新进行边界确认并识别新的潜在风险。
[0055]
最后，将一级风险进行下钻拆分，形成具体可评价并监控的二级风险指标。
[0056]
具体的，风险指标体系如表1所示。
[0057]
表1风险指标体系
[0058][0059][0060]
可以理解的是，本技术提供的风险指标体系是随政策迭代和市场运行情况进行动态更新的。对于企业碳市场合规风险，本技术采用ocr识别技术，自动抓取政策和法规文件中与企业参与市场相关的描述，将该描述与现有指标库的风险点进行比较，当现有风险指标体系无法满足最新政策与法律文件要求时，对风险指标体系进行增加、删减或修改等一系列操作。
[0061]
s102，根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级；
[0062]
一些实施例中，根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，包括：
[0063]
采取标度法对指标进行两两比较，计算每个二级风险指标的权重；
[0064]
采用预构建的指标权重的判断矩阵进行一致性校验，将通过校验的指标权重作为二级风险指标的最终指标权重；
[0065]
将第一指标权重与第二指标权重进行一致性校验，将通过校验的指标权重作为二级风险指标的最终指标权重；
[0066]
基于所述最终指标权采用风险评估矩阵评估各个二级风险指标的严重程度等级；
[0067]
评估各个二级风险指标的风险可能性等级；
[0068]
基于所述严重程度等级和风险可能性等级计算风险综合评价分数；
[0069]
根据预设的映射关系判断所述风险综合评价分数的风险得分，将所述风险得分确定为风险权重。
[0070]
具体的，鉴于本步骤的评价目标是各个一级风险指标的综合水平，而一级风险的严重程度由其下属的所有二级风险大小所决定，因此，本技术中首先要对二级风险权重进行设定。本技术中采取层次分析法ahp来确定每个二级风险的权重。具体步骤如下：
[0071]
首先，构建指标权重的判断矩阵a＝a
ij
)n×n，以表1中“碳排放核算与报告合规风险”为例，判断矩阵如表2所示。
[0072]
表2指标权重判断矩阵
[0073][0074]
其次，本技术中采取经典9级标度法，对指标进行两两比较，各标度含义如表3所示，指标的比较采取专家问卷方式。
[0075]
最后，对权重矩阵进行一致性检验，以避免人为因素导致逻辑判断不一致。通过校验后，记录各指标权重留作后续风险评价的计算依据。
[0076]
表3层次分析法9级标度
[0077][0078]
在二级风险评价环节，首先采用了severity-likelihood matrix风险评估矩阵，对于各个二级风险进行综合评估。
[0079]
首先进行各风险的严重程度评估
[0080]
风险严重程度的评估基于各方专家的判断，采取周期性问卷调查的方式对专家意见进行获取，风险严重程度共分5个等级，如表4所示。
[0081]
表4风险严重度等级
[0082][0083]
其次，进行各风险的可能性评估，具体如下：
[0084]
针对每一个二级风险进行可能性评估，同样采取周期性问卷调查的方式对专家意见进行获取，风险发生可能性同样分为5个等级，具体如表5所示。
[0085]
表5风险可能性等级
[0086][0087]
为确保风险严重程度和发生概率评估的专业性和客观性，专家应来自于企业的不同部门、碳市场监管机构以及第三方专业机构。
[0088]
二级风险综合评价：
[0089]
计算风险的严重性等级与可能性等级的乘积并与表6矩阵进行比较，当乘积落在1
～4所在区域时，表示风险水平可以接受；5～12所在区域表示风险水平较高，需要警惕并采取适当行动；15～25所在区域表示风险水平很高，需要立即采取行动控制风险水平。
[0090]
r＝s
×
l
[0091]
其中，r为风险综合评价分数，s为风险严重性，l为风险发生的可能性。
[0092]
表6 5x5风险评估矩阵
[0093][0094]
最后进行分数转换，如图3所示，本技术提供的风险综合评价采用5分制，需要将上述二级风险的综合得分和最终评价建立起映射关系，r的数值越大，其评分越低。具体方式如下：
[0095]
当1≤r《5时，风险较缓和，该二级风险得分为5；
[0096]
当15≤r≤25时，风险较为危机，该二级风险得分为1；
[0097]
当5≤r《15时，风险程度适中，二级风险得分为
[0098]
一些实施例中，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级，包括：
[0099]
根据二级风险指标的风险权重计算一级风险综合得分；
[0100]
根据所述风险综合得分界定风险等级。
[0101]
具体的，本技术中当得到所有二级风险权重和得分后，开始进行一级风险综合评价。对于合规风险，本技术考虑了“短板效应”，也就是说某个一级风险下的所有二级风险都是低风险时，才能确保该一级风险处于较低水平，若任意一个二级风险出现预警，其对应的一级风险都应该引起企业高度关注。
[0102]
基于上述考量，本专利采用了inverse weighing法，根据各二级风险的评价结果对一级风险开展综合综合评价，具体如下：
[0103][0104]
其中，s
c1
为一级风险综合得分；s
c2-1
,s
c2-2
,
…
,s
c2-n
为二级指标得分；kn为二级指标的权重，k1+k2+
…
+kn＝1；p为指数，通常取1.3，企业可自行对其进行微调。
[0105]
此处以表1中“碳配额清缴合规风险”为例，假设经专家判定后，二级风险“碳配额清缴及时性合规风险”的权重为0.4，“碳配额清缴足额性合规风险”的权重为0.6，可得inverse weighing矩阵如表7所示。
[0106]
表7inverse weighing矩阵
[0107][0108]
从表7可以看出，当“碳配额清缴足额性合规风险”评价为1分时，即便“碳配额清缴及时性合规风险”评价为5分，其所属一级风险的最终评价都将是1分，此方式能够避免一个高危风险被多个轻度风险所掩盖，如图4所示。
[0109]
根据一级风险的综合得分界定其所处风险等级。4-5分为低风险，3-4分为较低风险，2-3分为较高风险，1-2分为高风险。
[0110]
s103，根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理。
[0111]
一些实施例中，所述根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理，包括：
[0112]
根据风险等级，选取相应的风险处理措施；
[0113]
所述风险处理措施包括规避、降低、分担和保留的处理方式。
[0114]
具体的，风险处理的特点在于针对不同类别的风险采取相对应的处置方法。风险处置方法可分为规避、降低、分担和保留四大类别。依据风险评估矩阵，对不同类别的风险采取不同类别的处置措施。企业也可根据自身风险偏好为风险评价结果设定阈值，当超过阈值时启动风险处理。
[0115]
风险规避指的是主动放弃产生风险的行为，寻找其他可替代方案；风险降低指的是通过一定的技术或行政手段降低风险发生的概率；风险分担指通过合约的方式将风险转嫁至其他主体，从而消除或降低自身的风险水平；风险保留则是主体经过风险评估后选择承受潜在的风险。
[0116]
当1≤r《5时，认为该风险较为缓和，其发生的概率较低或产生的后果影响较轻微，此时可以采用相对保守的处置方式，例如采取保留或暂时接受该风险的存在；
[0117]
当5≤r《15时，认为该风险程度适中，有一定的概率发生且发生后会对电力交易机构产生一定负面影响，此时可以通过降低或分担的方式降低整体的风险水平；
[0118]
当15≤r≤25时，认为该风险较为危急，发生概率高且后果严重，电力交易机构亟需采取一切除风险保留以外的必要手段处理该类风险，直至r降至15以下。
[0119]
一些实施例中，本技术提供的面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法，还包括：
[0120]
实时监控风险等级，当所述风险等级高于预设阈值时，进行预警。
[0121]
需要说明的是，本技术中的提供的风险监控具有动态性，特别是在评估环节甄别出的高风险，即使采取了相应的风控措施，在企业实际参与碳市场的全过程中也应该定期予以监控，做到风险早发现、早处理。
[0122]
本技术提供的面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法，具有以下
[0123]
有益效果：
[0124]
(1)目前国内企业参与碳市场过程的合规风险管理领域尚处于起步阶段，本技术面向企业提出了一套完整的碳市场合规体系和风险评估方法，弥补了该方面的空白；
[0125]
(2)本专利的风险综合评估采用了inverse weighing方法，考虑了二级风险的短板效应，使得风险评价结果更贴近实际，更具实用性；
[0126]
(3)本专利设计了一套企业碳市场合规风险管理发方法，利用自动化的手段提升了企业合规管理的效率。
[0127]
如图5所示，本技术提供一种面向企业的碳排放权交易合规风险管理装置，包括：
[0128]
风险识别模块201，用于识别企业碳市场的风险指标体系；其中，所述风险指标体系包括一级风险指标以及一级风险指标下的二级风险指标；
[0129]
风险评估模块202，用于根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级；
[0130]
风险处理模块203，用于根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理。
[0131]
一些实施例中，所述装置还包括：
[0132]
风险监控模块204，用于实时监控风险等级，当所述风险等级高于预设阈值时，进行预警。
[0133]
本技术提供的面向企业的碳排放权交易合规风险管理装置的工作原理为，风险识别模块201识别企业碳市场的风险指标体系；其中，所述风险指标体系包括一级风险指标以及一级风险指标下的二级风险指标；风险评估模块202根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级；风险处理模块203根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理，风险监控模块204实时监控风险等级，当所述风险等级高于预设阈值时，进行预警。
[0134]
可以理解的是，上述提供的方法实施例与上述的装置实施例对应，相应的具体内容可以相互参考，在此不再赘述。
[0135]
本领域内的技术人员应明白，本技术的实施例可提供为方法、系统、或计算机程序产品。因此，本技术可采用完全硬件实施例、完全软件实施例、或结合软件和硬件方面的实施例的形式。而且，本技术可采用在一个或多个其中包含有计算机可用程序代码的计算机可用存储介质(包括但不限于磁盘存储器和光学存储器等)上实施的计算机程序产品的形式。
[0136]
本技术是参照根据本技术实施例的方法、设备(系统)、和计算机程序产品的流程图和/或方框图来描述的。应理解可由计算机程序指令实现流程图和/或方框图中的每一流程和/或方框、以及流程图和/或方框图中的流程和/或方框的结合。可提供这些计算机程序指令到通用计算机、专用计算机、嵌入式处理机或其他可编程数据处理设备的处理器以产生一个机器，使得通过计算机或其他可编程数据处理设备的处理器执行的指令产生用于实现在流程图一个流程或多个流程和/或方框图一个方框或多个方框中指定的功能的装置。
[0137]
这些计算机程序指令也可存储在能引导计算机或其他可编程数据处理设备以特定方式工作的计算机可读存储器中，使得存储在该计算机可读存储器中的指令产生包括指令方法的制造品，该指令方法实现在流程图一个流程或多个流程和/或方框图一个方框或
多个方框中指定的功能。
[0138]
这些计算机程序指令也可装载到计算机或其他可编程数据处理设备上，使得在计算机或其他可编程设备上执行一系列操作步骤以产生计算机实现的处理，从而在计算机或其他可编程设备上执行的指令提供用于实现在流程图一个流程或多个流程和/或方框图一个方框或多个方框中指定的功能的步骤。
[0139]
以上所述，仅为本发明的具体实施方式，但本发明的保护范围并不局限于此，任何熟悉本技术领域的技术人员在本发明揭露的技术范围内，可轻易想到变化或替换，都应涵盖在本发明的保护范围之内。因此，本发明的保护范围应以所述权利要求的保护范围为准。

技术特征：
1.一种面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法，其特征在于，包括：识别企业碳市场的风险指标体系；其中，所述风险指标体系包括一级风险指标以及一级风险指标下的二级风险指标；根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级；根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理。2.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，还包括：实时监控风险等级，当所述风险等级高于预设阈值时，进行预警。3.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述一级风险指标包括：碳排放核算与报告合规风险、碳排放配额清缴合规风险、碳排放权登记合规风险、碳排放权交易合规风险、碳排放权结算合规风险以及信息披露合规风险；其中，所述碳排放核算与报告合规风险下的二级风险指标包括直接碳排放核算合规风险、间接碳排放核算合规风险和碳排放报告编制合规风险；所述碳排放配额清缴合规风险下的二级风险指标包括碳配额清缴及时性合规风险和碳配额清缴足额性合规风险；所述碳排放权登记合规风险下的二级风险指标包括登记信息完整性合规风险、登记信息准确性合规风险及主体账户注销流程合规风险；所述碳排放权交易合规风险下的二级风险指标包括交易申报合规风险、交易账户合规风险、交易凭证合规风险和碳配额交割合规风险；所述碳排放权结算合规风险下的二级风险指标包括交收履约合规风险、涉密数据管理合规风险和结算账户合规风险；所述信息披露合规风险下的二级风险指标包括披露及时性合规风险和披露准确性合规风险。4.根据权利要求3所述的方法，其特征在于，所述风险指标体系随政策迭代和市场运行情况进行动态更新，包括：采用ocr识别技术，抓取政策和法规文件中与企业参与市场相关的描述，将描述与现有指标库的风险点进行比较，当现有风险指标体系无法满足最新政策与法律文件要求时，对风险指标体系进行增加、删减或修改操作。5.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，包括：采取标度法对指标进行两两比较，计算每个二级风险指标的权重；采用预构建的指标权重的判断矩阵进行一致性校验，将通过校验的指标权重作为二级风险指标的最终指标权重；基于所述最终指标权采用风险评估矩阵评估各个二级风险指标的严重程度等级；评估各个二级风险指标的风险可能性等级；基于所述严重程度等级和风险可能性等级计算风险综合评价分数；根据预设的映射关系判断所述风险综合评价分数的风险得分，将所述风险得分确定为风险权重。6.根据权利要求5所述的方法，其特征在于，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级，包括：根据二级风险指标的风险权重计算一级风险综合得分；根据所述风险综合得分界定风险等级。
7.根据权利要求6所述的方法，其特征在于，采用以下方式根据二级风险指标的风险权重计算一级风险综合得分，其中，s
c1
为一级风险综合得分；s
c2-1
,s
c2-2
,
…
,s
c2-n
为二级指标得分；k
n
为二级指标的权重，k1+k2+
…
+k
n
＝1；p为指数。8.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理，包括：根据风险等级，选取相应的风险处理措施；所述风险处理措施包括规避、降低、分担和保留的处理方式。9.一种面向企业的碳排放权交易合规风险管理装置，其特征在于，包括：风险识别模块，用于识别企业碳市场的风险指标体系；其中，所述风险指标体系包括一级风险指标以及一级风险指标下的二级风险指标；风险评估模块，用于根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级；风险处理模块，用于根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理。10.根据权利要求9所述的装置，其特征在于，还包括：风险监控模块，用于实时监控风险等级，当所述风险等级高于预设阈值时，进行预警。

技术总结
本发明涉及一种面向企业的碳排放权交易合规风险管理方法及装置，所述方法包括识别企业碳市场的风险指标体系；其中，所述风险指标体系包括一级风险指标以及一级风险指标下的二级风险指标；根据所述风险指标体系评估二级风险指标的风险权重，根据二级风险指标的风险权重确定一级指标风险的风险等级；根据所述风险等级采用预设的风险处理方式进行相应处理。本发明提出了一套指标体系，对风险进行具像化和量化，在此基础上，综合考虑严重程度和发生概率，对企业合规风险进行评价，保证了各风险间的耦合关系，使评价更客观，更符合企业的碳排放权交易合规风险管理。排放权交易合规风险管理。排放权交易合规风险管理。


技术研发人员：文明 文博 梁海维 肖帅 陈天骏
受保护的技术使用者：国网湖南省电力有限公司经济技术研究院
技术研发日：2023.05.16
技术公布日：2023/7/26